詳細介紹：

鼎信諾内審與風控系統以中國(guó)内審準則、内審實務指南(nán)、五部委内部控制規範及配套指引、中央企業(yè)内部審計管理暫行辦法、中央企業(yè)全面風險管理指引、國(guó)資委企業(yè)績效考評體系為(wèi)起點，借鑒COSO ERM風控模型、COBIT治理模型等，對企業(yè)内審監督、風險管理、内控建設運行、内部審計工(gōng)作開(kāi)展等活動進行有效支撐，為(wèi)企業(yè)的風險管理、内控管治、内部審計團隊提供專業(yè)工(gōng)具和系統平台。

免費(fèi)試用電(diàn)話: 029-62996615

（一(yī)）系統特點：

1、業(yè)務及财務數據接口

實現與企業(yè)的業(yè)務軟件(jiàn)、财務ERP、DDS及其他運營處理軟件(jiàn)的高(gāo)效對接，對于企業(yè)自(zì)主研發的系統，可提供接口開(kāi)發服務或向企業(yè)軟件(jiàn)開(kāi)發人員(yuán)開(kāi)放(fàng)接口。

2、風險管理系統對接

企業(yè)内控手冊導入：根據企業(yè)業(yè)務流程及控制措施整理導入内控手冊，進行内控設計與執行有效測試，識别内控缺陷。

報(bào)表、合同、财務及業(yè)務數據分析：自(zì)動計算(suàn)分析、查找異常業(yè)務，進行圖形化展示，對風險事(shì)項及文檔實施智能(néng)管理。

行業(yè)指标體系及國(guó)有企業(yè)考評指标體系：根據企業(yè)所屬行業(yè)、屬性、經營地區、上(shàng)市(shì)地點等要素，全方位、立體化對風險指标進行監測和管控。

3、審計問題、底稿、報(bào)告、工(gōng)時歸類彙總

通(tōng)過集團綜合審計管理平台，可對設定的年(nián)度區間、設定的審計項目進行問題、底稿、報(bào)告、工(gōng)時歸類彙總，并進行多(duō)維度排列順序，同時可利用該系統自(zì)動形成的數據鏈條進行審計問題原因追溯，為(wèi)内審部門(mén)質量複核、審計管理提供科學依據，展現信息化建設對于内部審計的價值。

4、審計團隊信息化管理

擁有相(xiàng)關權限的内部審計師(shī)和質量複核人員(yuán)可通(tōng)過集團綜合審計管理平台，查看(kàn)外勤人員(yuán)工(gōng)作狀态、參與項目、事(shì)務信息、工(gōng)作成果、工(gōng)作進度，還(hái)可通(tōng)過系統向一(yī)線内部審計師(shī)直接委派任務或進行作業(yè)指導。通(tōng)過集團綜合審計管理平台對于項目組人員(yuán)工(gōng)作信息的彙總呈現，可大大增大團隊人員(yuán)管理幅度，實現扁平化、高(gāo)效化管理，提高(gāo)集團審計部門(mén)管理水(shuǐ)平，提升一(yī)線内部審計師(shī)執業(yè)水(shuǐ)平和工(gōng)作質量。

5、圖示化、立體化操作體驗

審計作業(yè)系統将項目完成進度、業(yè)務流程、控制邏輯、組織結構、價值交付等以甘特圖、餅圖、泳道圖、線形圖等方式顯示，風險分析、審計模型、内控體系評測等采用立體化作業(yè)思維，向領導和項目組成員(yuán)實時展示任務完成情況和風險控制情況，便于領導掌握項目進度和質量控制力度，為(wèi)内部審計師(shī)和内審部門(mén)管理層提供決策支持。

6、以風險為(wèi)導向，風險應對程序與已識别風險自(zì)動連接

風險控制與内部審計系統内嵌龐大審計程序池，将常用内部審計程序以模闆的形式固定，并将其與已識别的風險和内控缺陷實現高(gāo)效鏈接，規範審計步驟和每步的工(gōng)作任務，審計人員(yuán)可依據步驟便利的開(kāi)展工(gōng)作，大幅提高(gāo)審計人員(yuán)工(gōng)作效率，降低(dī)審計風險。

7、審計風險庫行業(yè)化、定量化、定性化設計

風險庫以滬深兩市(shì)上(shàng)市(shì)公司數據庫、國(guó)務院國(guó)資委企業(yè)監督考核評價局考評體系、鼎信諾财經資訊知識庫為(wèi)依托，采用定量化和定性化分析，按照(zhào)兩大體系細分為(wèi)數百個(gè)明細行業(yè)，根據各審計項目不同業(yè)務特性和經營情況，推導出項目特有的風險矩陣，提升内部審計師(shī)識别、分析、應對風險的能(néng)力和效率。

8、與集團審計信息化實施框架兼容對接，支持離線、在線兩種審計模式

風險控制與内部審計系統與外部審計軟件(jiàn)（6000系列、5000系列、3000系列）、集團審計信息化綜合平台、會(huì)計師(shī)事(shì)務所風險管理及整合審計系統實現在數據層、文件(jiàn)層、操作通(tōng)用性上(shàng)高(gāo)效兼容，在數據提取、底稿生(shēng)成、底稿調整歸檔、控制措施導入導出、項目上(shàng)傳下(xià)載等方面實現無縫對接，審計人員(yuán)可将5000系列、會(huì)計師(shī)事(shì)務所風險管理及整合審計系統内相(xiàng)關文件(jiàn)或數據直接引入本系統，還(hái)可在軟件(jiàn)内部輕松實現審計項目上(shàng)傳下(xià)載以及遠(yuǎn)程底稿複核。當網絡環境不穩定或不具備網絡環境的情況下(xià)，軟件(jiàn)可使用離線審計模式。審計人員(yuán)隻需把基礎信息和項目信息下(xià)載至團隊内的任意電(diàn)腦(nǎo)，并設置為(wèi)臨時服務器(qì)，即可實施開(kāi)展審計工(gōng)作。當網絡條件(jiàn)具備時，再将工(gōng)作結果上(shàng)傳至服務器(qì)。此模式規避了網絡環境對審計系統應用所帶來的制約。當團隊内不具備局域網設置條件(jiàn)時，審計人員(yuán)可通(tōng)過互聯網将項目分别下(xià)載至各自(zì)電(diàn)腦(nǎo)開(kāi)展審計工(gōng)作，需要時可通(tōng)過拷貝文件(jiàn)等方式靈活進行項目協同作業(yè)。

9、數據安全保護

第一(yī)、審計系統數據安全防護，審計作業(yè)系統對每項功能(néng)依據業(yè)務需求設置操作和查看(kàn)權限。對于被采集到(dào)審計系統的被審單位數據，審計系統對其加密鎖定，隻有項目組成員(yuán)或管理員(yuán)授權人員(yuán)才能(néng)訪問。

第二，數據源系統數據安全性防護，數據的采集和使用實現ID化防護。風險控制與内部審計系統可實現對數據和項目文件(jiàn)團隊化加密，數據文件(jiàn)默認隻能(néng)在本單位審計系統内被識别（單位ID匹配相(xiàng)符），若設定用戶級特别密碼，則需同時具備同一(yī)單位和密碼匹配雙重認證，才能(néng)獲得訪問數據和項目權，實現了系統之間的低(dī)耦合，避免數據洩漏。

10、風險管理模型、内部控制體系、審計應對程序一(yī)體化

審計系統以五部委《企業(yè)内部控制規範及配套指引》為(wèi)根基，分行業(yè)對業(yè)務流程及控制措施進行立體化全方位梳理，引入COSO内部控制框架、COSO-ERM模型、COBIT審計實施等概念，恪守中國(guó)内部審計準則及審計指引，實現内部控制審計、财務收支審計、IT審計、工(gōng)程建設審計、績效審計、預決算(suàn)審計一(yī)體化作業(yè)。不同領域的審計風險和應對程序相(xiàng)互抵消和整合。軟件(jiàn)的不同業(yè)務過程中配置有審計作業(yè)指南(nán)、風險警示案例、中央風險管理指引等執行知識引導體系，快速實現内部控制手冊、員(yuán)工(gōng)職權分離清單的快速導入和測試，真正實現以風險為(wèi)導向，以信息化為(wèi)手段的高(gāo)效率審計。

精細的工(gōng)作維度 專業(yè)的開(kāi)發與服務團隊

全面的風險管控措施 豐富的數據支撐與控制标杆

靈活的操控方式 細緻周到(dào)的服務支持

它不僅是一(yī)種工(gōng)具，不僅讓審計工(gōng)作效率得到(dào)提升；擁有靈魂和審計思想，是一(yī)個(gè)勤奮專業(yè)的專家決策秘書；經過衆多(duō)業(yè)界專家的指導與肯定，在國(guó)際化、信息化、專業(yè)化上(shàng)精益求精；涵蓋了COSO ERM Cobit ITIL等海外經典模型；将五部委内部控制規範及配套指引、中國(guó)内審準則、内部審計實務指南(nán)、三重一(yī)大等國(guó)有企業(yè)監管求進行  全面細緻的嵌套與銜接；

（二）主要功能(néng)：

1、前端數據采集

      兼容三百餘種财務軟件(jiàn)數據采集，既包括金蝶、金算(suàn)盤、浪潮、用友(yǒu)等本土(tǔ)軟件(jiàn)，又(yòu)包括甲骨文、SAP、微軟ERP等國(guó)際一(yī)流ERP系統。采集方式靈活多(duō)樣，采集方法簡單易操作；

2、财政部90個(gè)行業(yè)的指标數據

從(cóng)工(gōng)業(yè)制造到(dào)農業(yè)生(shēng)産，從(cóng)進出口貿易到(dào)餐飲服務，各行業(yè)内衆多(duō)企業(yè)的經營經濟數據及财務狀況彙集并與被審計單位數據比對提示相(xiàng)關風險；

3、控制手冊導入 

實現内部控制制度規範的整體批量導入測試，并内嵌不同行業(yè)類型企業(yè)的控制标杆供廣大用戶參考借鑒；

4、行業(yè)定性分析 

從(cóng)行業(yè)戰略、行業(yè)經營特點、行業(yè)經濟數據和行業(yè)事(shì)件(jiàn)等多(duō)領域進行外部審計風險分析；

5、國(guó)務院國(guó)資委績效考評值分析

根據160多(duō)個(gè)細分行業(yè)、不同地域、大中小(xiǎo)三種企業(yè)規模等與國(guó)務院國(guó)資委财務監督與考核評價局行業(yè)企業(yè)績效評價标準值進行比較并提示未達标部分；

6、軟件(jiàn)功能(néng)及數據模塊靈活定制

包括流程控制、底稿、模型、指标及指南(nán)等，個(gè)性化功能(néng)界面與文書底稿類型設置，自(zì)定義查詢與分析模型；

7、審計流程、審計文檔、審計工(gōng)具有機(jī)結合

内嵌通(tōng)用審計流程及審計程序，采用智能(néng)化導航式操作，結合審計準則、失敗案例、執業(yè)要求等輔助性說明，實現工(gōng)具、審計作業(yè)、文檔和審計成果實施的有機(jī)整合；

8、智能(néng)化的項目管理

對審計項目進行靈活高(gāo)效安全的管理，包括權限設置、人員(yuán)分工(gōng)、項目導入導出、備份恢複等。人員(yuán)組織分工(gōng)可以按審計階段進行，不同角色對應不同操作界面與操作權限；

9、先進的審計理念指引與審計模型

會(huì)計政策及異常交易風險分析，透過科目月(yuè)份數據分析檢查揭示異常業(yè)務變動、憑證檢查模型通(tōng)過定制異常分錄對應關系，将不符合會(huì)計處理常規的分錄進行标記并提示相(xiàng)關風險。配比分析揭示内部相(xiàng)關科目間的不尋常關系并預警相(xiàng)關業(yè)務操作行為(wèi)。 跳号測試檢查憑證及業(yè)務處理的持續性、完整性及一(yī)緻性，揭示舞弊行為(wèi)。 制單預警模型檢查不兼容職位的職權分離以及敏感用戶所操作的業(yè)務記錄。賬戶分析模型通(tōng)過定制指定賬戶的餘額、發生(shēng)額波動比率，将設定條件(jiàn)存儲為(wèi)模型，可将賬戶餘額或發生(shēng)額波動過大的月(yuè)份進行提示。 特殊業(yè)務預警分析可實現不同業(yè)務、非常規時期、非常規摘要、超常金額業(yè)務記錄的提取與分析；

10、豐富的知識庫與工(gōng)具箱

強大豐富的法規支持庫，從(cóng)内審準則指引到(dào)财政部、環保局法規一(yī)直到(dào)國(guó)資委相(xiàng)關監管要求規範以及衆多(duō)涉及審計的法律法規。 工(gōng)具箱設有資本資産定價模型、在險價值模型、數據工(gōng)具、流程圖繪制等衆多(duō)高(gāo)效功能(néng)。 憑證查詢與抽憑工(gōng)具涵蓋多(duō)種審計常見(jiàn)抽憑模型，輕松實現抽憑及細節測試底稿工(gōng)作。 審計分析工(gōng)具包括趨勢分析、結構分析、配比分析、摘要彙總分析、杜邦分析等。報(bào)表指标分析：可按月(yuè)計算(suàn)企業(yè)财務報(bào)表，同時将各财務指标以數據、圖形、跨年(nián)度、跨單位、統計比較多(duō)個(gè)層面解析，為(wèi)審計人員(yuán)提供強力高(gāo)效的分析性審計工(gōng)具。

11、現金流動性審計與信息系統審計

提供從(cóng)現金流量表編制到(dào)現金流量表分析的一(yī)整套先進流動性監督工(gōng)具，及時高(gāo)效解決收付實現制與權責發生(shēng)制之間的鴻溝，為(wèi)内審人員(yuán)發揮高(gāo)端工(gōng)作價值提供支持。 從(cóng)IT戰略到(dào)信息系統的采購開(kāi)發、實施、管理控制，到(dào)ITGC與ITAC，詳細可行的審計作業(yè)支持，使得信息化業(yè)務不再成為(wèi)内部審計人員(yuán)的審計障礙。

12、自(zì)動生(shēng)成審計底稿

審計通(tōng)知書、銀(yín)行詢證函、帳戶測試底稿等多(duō)種類型底稿自(zì)動生(shēng)成并校驗比對測試結果；

13、多(duō)種應用模式，審計作業(yè)與管理有機(jī)結合

支持審計人員(yuán)單機(jī)獨立應用模式，小(xiǎo)組聯機(jī)協同作業(yè)模式，并能(néng)支持完善的審計作業(yè)權限體系。同時将審計作業(yè)與複核、報(bào)告、管理等工(gōng)作有機(jī)整合。

14、開(kāi)放(fàng)性、靈活性強

在規範性的同時，各種顯示格式、計算(suàn)公式、工(gōng)作底稿、打印格式、文檔等都可由審計人員(yuán)進行添加删除和調整修改。系統提供多(duō)種數據移植功能(néng)，可以從(cóng)多(duō)種專業(yè)财務軟件(jiàn)采集數據，在不同項目間或不同計算(suàn)機(jī)間進行項目數據的導入、導出、合并。

15、可靠性、安全性高(gāo)：

系統采取科學合理的數據操作模式和細緻的審計人員(yuán)管理方式，确保了審計人員(yuán)數據的安全存儲和多(duō)審計人員(yuán)權限的有效管理。

16、易用性、實用性強：

在長(cháng)期實踐的基礎上(shàng)充分考慮了審計人員(yuán)的使用需求，向審計人員(yuán)提供了友(yǒu)好的使用界面，以獨特的多(duō)級向導形式引導審計人員(yuán)、簡化操作；在快速、準确得出審計結果的前提下(xià)還(hái)提供了多(duō)種輔助功能(néng)、快捷操作方式和詳細的在線幫助，前端程序、工(gōng)作底稿等功能(néng)極大的減輕了審計人員(yuán)的工(gōng)作量，提高(gāo)了準确性。

17、實現作業(yè)系統與集團審計信息化實施平台完美锲合，遠(yuǎn)程作業(yè)、在線複核、問題發現與跟蹤回複、審計報(bào)告分發等，可實現實時同步。

18、根據政策、法規、經濟變化等适時更新風險、控制、流程以及審計知識庫等。輕松實現用戶自(zì)定義知識庫及控制流、業(yè)務模塊管理。免費(fèi)提供二次個(gè)性化開(kāi)發工(gōng)作。

19、固定資産統計抽查

固定資産安全審計過程中，根據固定資産類别、位置、使用部門(mén)、等級、價值、狀态、數量等進行大類樣本量彙總，之後采用随機(jī)抽樣法、系統抽樣法、分層抽樣法、比率概率規模抽樣法等經典統計學抽樣技(jì)術(shù)進行抽查盤點，科學合理，并自(zì)動生(shēng)成底稿記錄。

20、合同審計管理

合同審計管理功能(néng)先将合同進行大類劃分，包括銷售合同、采購合同、服務合同、勞務合同、工(gōng)程建設合同、投資合同、債務融資合同、租賃合同、技(jì)術(shù)合同、運輸合同、行紀合同、居間合同等，之後收集副本、編号、金額、審批人、審計狀況、執行期間、法律部門(mén)審核意見(jiàn)等信息建立合同數據庫，系統内嵌完善的法律法規庫（與北(běi)京大學法意合建）供合同審計中查詢參考。該模塊可實現對公司内所有合同條款、附件(jiàn)、合同風險及相(xiàng)關事(shì)宜的管理、查詢、審計等工(gōng)作。

21、存貨數理統計抽盤

存貨抽盤根據類别、倉位、等級、價值、工(gōng)藝、數量等進行大類樣本量彙總，之後采用随機(jī)抽樣法、系統抽樣法、分層抽樣法、比率概率規模抽樣法等經典統計學抽樣技(jì)術(shù)進行抽查盤點，科學合理，并自(zì)動生(shēng)成底稿記錄，提升工(gōng)作效率，減輕工(gōng)作強度。